证券从业资格课件（实用15篇）
2019-03-05 证券从业资格课件证券从业资格课件（实用15篇）。
第一篇 证券从业资格课件
2017年证券从业资格考试知识点大全
证券业从业人员资格考试的考生有福啦，小编为各位考生精心总结了一些易考知识点，助您考试一臂之力，一起来看看吧！
一、金融市场的特点
1.商品的特殊性。
2.金融市场具有价格的一致性。
3.交易活动的集中性和交易场所的非固定性。
4.金融市场是一个自由竞争市场。
5.金融市场的非物质化。
6.金融市场交易之间不是单纯的买卖关系，更主要的是借贷关系，体现了资金所有权和使用权相分离的原则。
7.现代金融市场是信息市场。
8.交易主体的可变性。
二、金融市场的发展趋势
1.全球金融市场的一体化趋势。
2.全球金融市场的证券化趋势。(债务危机导致贷款收缩，筹资者转向证券市场;实行金融自由化政策，开放证券市场;技术的发展;新金融工具的出现)
3.金融创新的趋势。(狭义的指金融工具和金融业务的创新;广义还有金融机构和金融市场的创新)
三、信托市场
1.信托投资是金融信托投资机构用自有资金及组织的资金进行的投资。
2.信托当事人包括信托委托人、受托人和受益人。
3.委托人和受益人可以是同一人，也可以不是同一人。
4.受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。
四、金融危机的分类与特征
1.分类：货币危机、债务危机、银行危机、次贷危机、综合性金融危机等类型。
2.特征
①人们预期未来经济将更加悲观。
②整个区域内货币币值出现较大幅度贬值。
③经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减，经济增长受到打击。
④企业大量倒闭，失业率提高，社会经济萧条。
⑤有时候甚至伴随着社会动荡或国家政治层面的动荡。
五、股票的定义
1.股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证;
2.股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东;
3.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权,股东凭借;
4.股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行;
5.使自己的权利，同时也承担相应的责任与风险。
六、市场风险
1.市场风险的定义
市场风险是指由于金融市场变量的变化或波动而引起的资产组合未来收益的不确定性。
2.市场风险的特点
①主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起。
②种类众多、影响广泛、发生频繁，是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险。
③常常是其他金融风险的驱动因素。
④相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高。
七、金融风险的影响因素
1.金融市场联动性是金融风险传导的基础。
2.资产配置活动是造成金融风险传导的重要行为。
3.投资者心理与预期的变化是金融风险传导的推力。
4.信息技术发展为金融风险的传导提供了有利条件。
八、金融风险管理的发展趋势
1.加大金融风险的文化管理。通过树立金融风险管理理念、培养金融风险管理文化来加大金融风险的文化管理。
2.不断加大金融风险管理技术的提升。金融公司通过规范业务与管理流程，一方面根据经验进行判断，另一方面加大对金融事故资料与记录的分析，逐步提高风险控制与识别的科学性。
3.金融风险管理体制的重构。第一，向集中化、专业化发展，在对方案进行调研与组织实施的各个环节上，专业的管理部门与实施单位共同配合，通过制定可行的实施细则，明确业务界面、操作流程以及实施步骤。第二，理顺前、中、后台关系，前、中、后台职责分工应合理、清晰，较好适应了科学、系统管理的要求。第三，优化内部控制环境，建立专业化的风险管理体系。第四，建立内控考评体系，完善以绩效考核为核心的激励与约束机制。第五，建立科学的风险预警体系，市场管理与监管部门应增强政策预期透明度,为投资者的投资提供参考。
九、债券的开户、交易、清算、交收的概念及有关规定
(一)开户
1.订立开户合同。
开户合同应包括如下事项：委托人的真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号码等;委托人与证券公司之间的权利和义务，并同时认可证券交易所营业细则和相关规定以及经纪商公会的规章作为开户合同的有效组成部分;确立开户合同的有效期限，以及延长合同期限的条件和程序。
2.开立账户。在我国上海证券交易所允许开立的账户有现金账户和证券账户。
(二)交易
1.投资者与证券公司之间委托关系的确立，其核心程序就是投资者向证券公司发出“委托”。
2.债券成交的原则。价格优先、时间优先、客户委托优先。
3.竞价的方式。竞价方式为计算机终端申报竞价。
(三)清算
债券的清算是指对在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵销，确定出应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照“净额交收”原则办理债券和价款的交割。
(四)交收
债券的交割就是将债券由卖方交给买方，将价款由买方交给卖方。在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为当日交割、普通日交割和约定日交割三种。目前，深沪证券交易所规定为当日交割，即在买卖成交当天办理券款交割手续。
十、证券公司次级债券的.发行条件
1.借入或募集资金有合理用途。
2.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入。
3.借入或发行次级债数额应符合相关规定：
①长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的50%。
②净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准。
4.次级债务合同条款符合证券公司监管规定。
十一、公司财务会计制度的基本要求和内容
1. 股份有限公司的会计报告应当在股东大会年会的20日前置于本公司
2. 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司的法定公积金，公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取
3. 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司股本，但是资本公积金不得用弥补公司的亏损，法定公积金转资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%
十二、金融债券的定义和分类
1.金融债券的定义
金融债券是银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
2.金融债券的分类
①根据利息的支付方式，金融债券可分为附息金融债券和贴现金融债券。
②根据发行条件，金融债券可分为普通金融债券和累进利息金融债券。
十三、债券市场转托管的定义及条件
1.转托管是指同一投资人开立的两个托管账户之间的托管债券的转移，即其持有的债券从一个托管账户转移到属于该投资者的另一个托管账户进行托管。
2.办理转托管需要注意以下问题：
①转托管只有深市有，沪市没有转托管问题。
②由于深市B股实行的是T+3交收，深市投资者若要转托管需在买入成交的T+3日交收过后才能办理。
③转托管可以是一只股票或多只股票，也可以是一只证券的部分或全部。投资者可以选择转其中部分股票或同股票中的部分股票。
④投资者转托管报盘在当天交易时间内允许撤单。
⑤转托管证券T+1日(即次一交易日)到账，投资者可在转入证券商处委托卖出。
⑥权益派发日转托管的，红股和红利在原托管券商处领取。
⑦配股权证不允许转托管。
⑧通过交易系统报盘办理B股转托管的业务目前仅适用于境内结算会员。
⑨境内个人投资者的股份不允许转托管至境外券商处。
⑩投资者的转托管不成功(转出券商接收到转托管未确认数据)，投资者应立即向转出券商询问，以便券商及时为投资者向深圳证券结算公司查询原因。
十四、人民币利率互换交易
1.人民币利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定的人民币本金和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。
2.互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(比如利率或汇率结构)，从而规避相应的风险。
3.目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率(含隔夜、1周、3个月期等品种)、国债回购利率(7天)、1年期定期存款利率，互换期限从7天到3年，交易双方可协商确定付息频率、利率重置期限、计息方式等合约条款。
十五、基金管理人的概念
基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构，不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责。
基金管理人作为受托人，必须履行“诚信义务”。基金管理人的目标是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益。
基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金。
十六、基金与股票、债券的区别
|
比较项目 |
基金 |
债券 |
股票 |
|
反映的经济关系 |
信托关系① |
债权债务关系 |
所有权关系 |
|
筹集资金的投向 |
间接投资工具，所筹资金投向有价证券等金融工具 |
直接投资工具，所筹资金投向实业 |
|
|
收益风险水平 |
投资选择灵活多样，收益可能高于债券，投资风险可能小于股票 |
直接收益取决于债券利率，债券利率一般事先确定，风险小 |
直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，风险大 |
十七、证券发行是指政府、金融机构、工商企业等以募集资金为目的向投资者出售代表一定权利的有价证券的活动。
十八、公司发行股票所筹集的资本属于自有资本，而通过发行债券所筹集的资本属于借入资本，发行股票和长期公司(企业)债券是公司(企业)筹措长期资本的主要途径，发行短期债券则是补充流动资金的重要手段。随着科学技术的进步和资本有机构成的不断提高，公司(企业)对长期资本的需求将越来越大，所以公司(企业)作为证券发行主体的地位有不断上升的趋势。
十九、政府和政府机构
随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)以及中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种一般仅限于债券。
政府发行债券所筹集的资金既可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目，也可以用于实施某种特殊的政策，在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支。
通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为“无风险利率”，是金融市场上最重要的价格指标。
二十、中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票和中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。
二十一、政府机构直接融资的方式包括：
1.财政资本金投入而获得的股权收益。
2.由财政投入一些城市基础设施项目而带动外资和民营资本的投入。
3.获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券。
4.向世界银行、亚洲开发银行等国际和地区金融机构贷款。
5.获得中央转贷的由中央政府向外国政府的贷款。
6.外国政府援助赠款。
二十二、企业(公司)直接融资的方式及特征
企业融资是以企业的资产、权益和预期收益为基础，筹集项目建设、营运及业务拓展所需资金的行为过程。企业的发展，是一个融资、发展、再融资、再发展的过程。
企业融资按照有无金融中介分为两种方式：直接融资和间接融资。
直接融资方式的优点是资金流动比较迅速、成本低、受法律限制少;缺点是对交易双方筹资与投资技能要求高，而且有的要求双方会面才能成交。
相对于直接融资，间接融资可以充分利用规模经济，降低成本、分散风险、实现多元化负债。
二十三、直接融资的基本特点是，拥有暂时闲置资金的单位和需要资金的单位直接进行资金融通，不经过任何中介环节。具体包括：
(1)直接性。
(2)分散性。
(3)差异性较大。
(4)部分不可逆性。
(5)相对较强的自主性
二十四、直接融资对金融市场的影响
(一)直接融资对金融市场的有利影响
(1)资金供求双方联系紧密，有利于资金快速合理配置和使用效益的提高。
(2)筹资的成本较低而投资收益较大。
(二)直接融资对金融市场的不利影响
(1)直接融资双方在资金数量、期限、利率等方面受到的限制多。
(2)直接融资使用的金融工具其流通性较间接融资的要弱，兑现能力较低。
(3)直接融资的风险较大。
二十五、证券市场法律法规体现的主要层次
1. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
2. 由国务院制定并颁布的行政法规
3. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
4. 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则
二十六、证券市场自律性组织及其职责
1. 证券交易所 对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理。
2. 中国证券业协会 对会员单位的自律管理;从业人员的自律管理;代办股权转让系统。
3. 中国证券登记结算有限公司 证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;证券和资金的清算交收及相关管理;受发行人的委托派发证券权益;依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。
二十七、股份有限公司股份转让的相关规定
1、发起人股份转让的限制 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。
2、对董事、监事和高级管理人员股份转让的限制 公司董事、监事、高级管理人员，在任职期司每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
二十八、新股发行的条件 ：
1. 具备健全且运行良好的组织机构
2. 具有持续盈利能力，财务状况良好
3. 最近3年财务会计无虚假记载，无其它重大违法行为
4. 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
二十九、股票上市的条件、申请和公告
股份有限公司申请股票上市，应该符合下面条件 :
1. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
2. 公司股本总额不少于人民币3000万
3. 公司发行的股本达到公司股份总数的25%以上，公司股本额超过4亿人民币的，公开发行股份比例为10%以上的
4. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
上市委员会应当自收到申请之日起20个工作日内作出审批
三十、上市公司收购的概念和方式
收购方式 ：要约收购 协议收购 其他合法方式收购
要约收购 :收购人在收购期限内，不得卖出收购公司的股票
协议收购 :达成协议后，收购人3日内将收购向证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。
第二篇 证券从业资格课件
[第1题]改涨跌停板是指合约在( )个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：A
参考解析： 涨跌停板是指合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
[第2题]改向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )千万元的，应当由承销团承销。
A.3
B.4
C.5
D.6
参考答案：C
参考解析： 《证券法》[第三十二条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
[第3题]改5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚( )次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁人措施的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施O
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：C
参考解析： 《证券市场禁入规定》[第五条规定，因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，五年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚三次以上，或者五年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
[第4题]改证券公司发起设立集合资产管理计划后( )日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案。
A.4
B.5
C.6
D.7
参考答案：B
参考解析： 《证券公司集合资产管理业务实施细则》[第十条规定，证券公司发起设立集合资产管理计划后五日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
[第5题]改( )是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
A.标准仓单
B.持仓量
C.平仓
D.涨跌停板
参考答案：A
参考解析： 标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
[第6题]改投资者及其一致行动人不是上市公司的[第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到( )的，应当编制简式权益变动报告书。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
参考答案：C
参考解析： 《上市公司收购管理办法》[第十六条规定，投资者及其一致行动人不是上市公司的[第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的百分之五，但未达到百分之二十的，应当编制包括下列内容的简式式权益变动报告书：①投资者及其一致行动人的姓名、住所;投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人;②持股目的，是否有意在未来十二个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益;③上市公司的名称、股票的种类、数量、比例;④在上市公司中拥有权益的'股份达到或者超过上市公司已发行股份的百分之五或者拥有权益的股份增减变化达到百分之五的时间及方式;⑤权益变动事实发生之日前六个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况;⑥中国证监会、证券交易所要求披露的其他内容。
[第7题]改发起人应当在创立大会召开( )日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。
A.15
B.20
C.25
D.30
参考答案：A
参考解析： 《公司法》[第九十条规定，发起人应当在创立大会召开十五日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。
[第8题]改协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的诚信信息书面更正申请。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：C
参考解析： 《中国证券业协会诚信管理办法》[第二十四条规定，协会应当在十五个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
[第9题]改中国( )依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
A.证监会
B.证券业协会
C.基金业协会
D.银行业协会
参考答案：A
参考解析： 《证券发行上市保荐业务管理办法(2009年修订)》[第十七条规定，中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
[第10题]改( )是指融人方按约定将所持标的证券质押，向融出方融入资金的交易申报。
A.初始交易申报
B.购回交易申报
C.补充质押申报
D.部分解除质押申报
参考答案：A
参考解析： 《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》[第二十七条规定，初始交易申报是指融入方按约定将所持标的证券质押，向融出方融入资金的交易申报。
第三篇 证券从业资格课件
证券从业资格考试题目
单项选择题
1、 QDII基金投资顾问主要负责人变动时，基金管理人应进行及时公告。（ ）
2、基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。（ ）
3、 当代表基金份额30%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额30%以上的持有人有权自行召集。（ ）
4、 内含报酬率就是在净现值不等于零时的折现率，它反映了股票投资的内在收益情况。（ ）
5、以下资产配置策略中，对市场流动性要求最高的是 （ ）。
A．买入并持有策略
B．恒定组合策略
C．投资组合保险策略
D．动态资产配置策略
6、对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，暂不征收个人所得税。（ ）
A．正确
B．错误
7、与债券相比，债券基金投资风险的特征有（ ）。
A．随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降
B．随着到期日的临近，所承担的`利率风险会上升
C．可以通过分散投资有效避免较高的信用风险
D．可以通过分散投资有效避免较高的通货膨胀风险
多项选择题
8、 下列（ ）说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。
A．内部控制制度应根据目前的实际情况制定
B．内部控制制度应体现公司主管的个人偏好
C．内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订
D．内部控制制度应首先服从公司经营战略的变化
9、 资产配置的基本步骤有（ ）。
A．明确投资目标和限制因素
B．明确资本市场的期望值
C．寻找最佳的资产组合
D．明确资产组合中包括哪几类资产
10、 基金市场营销的特征是（ ）。
A．服务性
B．专业性
C．持续性
D．适用性
第四篇 证券从业资格课件
(一)道·琼斯分类法
道·琼斯分类法是在19世纪末为选取在纽约证券交易所上市的有代表性的股票而对各公司进行的分类，是证券指数统计中最常用的分类法之一。
道·琼斯分类法将股票分为三类：工业、运输业和公用事业。
在道·琼斯指数中，工业类股票取自工业部门的30家公司，包括采掘业、制造业和商业;运输业类股票取自20家交通运输业公司，包括航空、铁路、汽车运输与航运业;公用事业类股票取自6家公用事业公司，主要包括电话公司、煤气公司和电力公司等。
(二)标准行业分类法
把国民经济划分为l0个门类，对每个门类再划分为大类、中类、小类。
(三)我国国民经济的行业分类
1985年，我国国家统计局明确划分三大产业：第一产业：农业;第二产业：工业和建筑;第三产业：其他。
2002年，我国推出《国民经济行业的分类标准(GB/T4754--2002)》，新标准共有行业门类20个，行业大类95个，行业中类396个，行业小类913个。
(四)我国上市公司的行业分类
最初上海证交所将上市公司分为五类：工业、商业、地产业、公用事业和综合五类;深圳证交所将上市公司分为六类：工业、商业、地产业、公用事业、金融业和综合六类。
中国证监会2001年4月4日公布《上市公司行业分类指引》(以下简称《指引》)。《指引》是以中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》(国家标准GB/T4754---94)为主要依据，借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关内容的基础上制定而成的。
1.分类对象与适用范围
《指引》是一个非强制执行的标准，适用于证券行业内的各有关单位、部门对上市公司分类信息进行统计、分析及其他相关工作。
2.分类原则与方法
《指引》以上市公司营业收入为分类标准，所采用财务数据为经会计师事务所审计的合并报表数据。当公司的某类业务的营业收入比重大于等于50%时，则将其划入该业务相对应的类别;当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务的营业收入比重比其他业务收入比重均高出30%，则将该公司放入该业务相对应的行业的类别;否则，将其划为综合类。
3.编码方法
《指引》把上市公司的经济活动分为门类和大类两级，中类作为支持性分类参考。
4.管理机构
未经交易所同意，上市公司不得擅自改变公司类别。上市公司因兼并、置换等原因而营业领域发生重大变动，可向交易所提出书面申请，并同时上报“调查表”，由交易所按照《指引》对上市公司的行业类属进行变更。
《指引》将上市公司共分成l3个门类，90个大类，288个中类。
(五)上海证券交易所上市公司行业分类调整
上海证券交易所与中证指数有限公司于2007年5月31日公布了调整后的沪市上市公司行业分类。本次调整是上海证券交易所和中证指数有限公司对沪市上市公司行业分类进行的例行调整，其依据是沪市上市公司2006年年报显示的部分公司经营范围的改变。本次行业分类调整将作为上证l80指数下一次调整样本股时的参照。
该行业分类是参照摩根士丹利和标准普尔共同发布的全球行业分类标准(GICS)，结合我国上市公司的实际情况而确定的。
根据2007年最新行业分类，沪市841家上市公司，共分为金融地产、原材料、工业、可选消费、主要消费、公用事业、能源、电信业务、医药卫生、信息技术十大行业。
例4—1(2012年3月真题·单选题)标准行业分类法把国民经济分为()个门类。
A.6
B.8
C.10
D.12
【参考答案】C
椐据我国2007年最新行业分类，国民经济可划分为l0个门类。
第五篇 证券从业资格课件
2017年证券从业资格基础知识要点
中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。下面是小编为大家分享证券从业资格基础知识要点，欢迎大家阅读浏览。
证券市场中介机构
证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
(一)证券公司
证券公司又称证券商，是指依照《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)、《证券法》规定并经国务院证券监督管理机构批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。按照《证券法》，证券公司的主要业务包括：证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销和保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务及其他证券业务。截至2011年末，我国共有证券公司109家。
(二)证券服务机构
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。
自律性组织
证券市场的自律性组织主要包括证券交易所和行业协会。部分国家(地区)的证券登记结算机构也具有自律性质，在我国，按照《证券法》的规定，证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。
(一) 证券交易所
根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。我国境内的证券交易所包括上海证券交易所和深圳证券交易所。
(二)证券业协会
按照《证券法》，中国证券业协会是证券行业自律性组织。中国证券业协会具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会的`自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为：对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和负责制定代办股份转让系统运行规则，监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项。
(三)证券登记结算机构
证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。按照《证券登记结算管理办法》，证券登记结算机构实行行业自律管理。我国的证券登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。
证券监管机构
在我国，证券监管机构是指中国证监会及其派出机构。中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。它的主要职责是：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行;负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。 一、证书概述 证券从业资格证是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。 二、证书作用 随着证券业市场的迅猛发展，新的证券业从业人员资格管理制度明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书，而即使为了个人理财需要，参加此项培训也是非常有必要的。 三、考试科目 1、考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。 2、基础科目为必考科目，专业科目可以自选。 四、考试通过条件 1、通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》的规定，向中国证券业协会申请执业资格。 2、通过基础科目及两门以上(含两门)专业科目考试的或已经持有两种(含两种)以上资格证书的，可获得一级专业水平级别认证证书;通过基础科目及四门以上(含四门)专业科目考试的或已经持有四种资格证书的，可获得二级专业水平级别认证证书。 本次考试安排“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”五个科目考试。 考试时间 考试类别 考试科目 9月2至3日 一般从业资格考试 《证券市场基本法律法规》 《金融市场基础知识》 专项业务类资格 考试 《发布证券研究报告业务》 (证券分析师胜任能力考试) 《证券投资顾问业务》 (证券投资顾问胜任能力 考试) 《投资银行业务》 (保荐代表人胜任能力考试) 考试具体时间及考场地址详见准考证，准考证在考前3天可以打印。报名与准考证都是没有照片的，照片考前在考场现场采集。 2017证券从业资格考试难不难
改革后的证券从业考试题目难度不大，科目由原来的五科变成两科，比改革前更容易。重点是要多刷题，把教材吃透。下面是由yjbys小编为大家分享有关于证券从业考试相关内容，欢迎大家阅读浏览。
2017证券从业考试难不难?
证券从业资格考试新一年的备考拉开，对于第一次考试的考生来说，证券从业资格考试难吗?
改革后的证券从业考试题目难度不大，科目由原来的五科变成两科，比改革前更容易。重点是要多刷题，把教材吃透。
1.吃透教材是基础，尽管题目相对较偏，但绝大部分考试的题目都来源于教材，故教材是一切之本。
2.加强练习是巩固，要想吃透教材，认真阅读是一方面，另一方面是要做适当的习题。实践是检验真理的最好方法，只有通过练习，才能知道自己在哪些知识点上还有所欠缺。但是，做习题一定要有针对性，有针对性的练习才能更好地掌握出题人的考察方式和考察重点，从而达到事半功倍的效果。高分题库就是不错的选择。
3.积极交流是补充，自己一个人复习往往会陷入对知识点理解上的误区和考试经验上的无知状态。平时复习过程中，多去相关的论坛或网站看看，与考过的人进行交流，吸取前人的经验教训，了解考试注意事项和最新的考试信息，对自己积极备考是一个强有力的补充。第一次参加考试的人尤其要注意这一点。加入相关的证券从业交流群，群成员经常会分享一些重难点及考试大纲，大家互相帮助，学习起来更有劲头。
5.调整心态是关键，无论是在复习备考的过程中，还是临考场的关键时刻，考生一定要调整好自己的形态，做到复习、工作、休息时间合理分配，按部就班、循序渐进。看得太重，往往会给自己无形之中增加压力，影响复习的效果;看得太轻，往往会复习不全面，大意失荆州!
证券从业资格考试机考注意事项：
证券从业资格考试总共有几套试卷?
证券从业资格考试时候的试题都是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的，因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。
进入考场需要做好怎样的.准备?
首先，手机必须关机，一定要记住，考试的时候铃声就是你本次考试的丧钟，监考老师可不会听你解释，帮考网的一位学员就经历过这样的事，最后没办法回来准备下一次考试，其次，草稿纸也不用带，老师会发给你，用完了可以叫老师给，最后，一定要保持安静，不要交头接耳，如果交头接耳被发现，可能监考老师就会特别注意你，这样你就很有可能会显得紧张兮兮，导致正常的考试节奏出现失误。
机考系统稳定吗?遇到情况怎么办?
机考的系统是稳定的，考试前考场的老师都会一一检查一下考试的电脑，确保机子能够顺利运行，就算遇到情况也不要慌，请示监考老师，老师两三分钟就能帮你解决，也不要担心考试时间，会给你延长。一般情况下，出现问题的情况非常少，学员大可不必担心。
考试时时间够吗?
证券从业资格考试单科考试120分钟，100个题的题量，时间是完全够的，不用慌张。在考试过程中，遇到实在摸不着头脑的题就跳过，先把能够做的题做完，最后再来突破留下来的难题，做完如果有时间就仔细检查一下，不要着急交，争取不要出现没必要的。 这项工作的进入门槛还是比较低的，只要考过了证券从业资格证就可以从业，工作性质基本是销售，但是证券的业务员是和其他的销售有区别的，还是比较容易做的，首先需求是很大的，不需要你去创造需求，炒股的人太多了，只要你专业人家就信你，就会成为你的客户，你要在这个行业继续发展也需要有客户经理的过程的，进证券公司首先考证是第一步，其实很容易的，过两门就可以了，《证券市场基础知识》(必考科目)，后四门过一门就可以拿到证券从业资格证，《证券发行与承销》，《证券交易》，《证券投资分析》，《证券投资基金》，后面的相当于单项，你可以根据自己具体以后的发展来考虑选择科目，全部考完也可以，那你想在这个行业发展基本没什么问题了。 考试地点 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州(39个城市) 考试科目 从业考试：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规 专项考试：发布证券研究报告业务(证券分析师胜任能力考试);证券投资顾问业务(证券投资顾问胜任能力考试)投资银行业务(保荐代表人胜任能力考试) 考试时间 第一次：2017年4月8日至2017年4月9日(正在报名中) 第二次：2017年6月24日至2017年6月25日 第三次：2017年9月2日至2017年9月3日 第四次：2017年11月18日至2017年11月19日 注：考试计划会根据实际情况进行调整,如有变动，以当期考试公告为准。 证券从业资格《基础知识》冲刺必备试题 单项选择题 交易的各方应该获得平等的机会，这是( )原则。 A.公开 B.公平 C.公正 D.平均 2、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为( ) A.缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务 B.清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务 C.清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 D.职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务 3、2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为( )点。 A.100 B.1000 C.50 D.500 4、取得从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的职业证书。 A.未被机构聘用 B.存在《证券法》第一百三十二条规定的情形 C.被中国证监会认定为证券市场禁入者 D.5年前曾受过轻微的刑事处罚 5、证券交易所上市证券的清算和交收由( )集中完成。 A.证券登记结算公司 B.证券服务机构 C.证券交易所 D.证券公司 6、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括( )。 A.按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国 B.负责ADR的注册和过户 C.负责保管ADR所代表的基础证券 D.负责对公司管理监督 7、B股是指( )。 A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.香港上市外资股 D.纽约上市外资股 8、某投资者以10元1股的价格买入x公司股票，持有1年分得现金股息1.80元，则股利收益率为( )。 A.9% B.18% C.27% D.36% 9、下列对证券自营业务认识不正确的是( )。 A.指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为 B.没有投机性，业务风险不大 C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性 D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为 10、不属于证券服务机构的是( )。 A.会计师事务所 B.证券登记结算公司 C.证券投资咨询机构 D.资信评级机构 11、机构投资者主要有( )。 A.政府机构 B.金融机构和各类基金 C.企事业单位 D.以上都是 12、以下关于债券和股票区别的描述错误的是( )。 A.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证 B.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资 C.两者风险不同，股票的风险要大于债券 D.两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构 13、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对于收购人通过取得上市公司发行的新股超过( )的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。 A.15% B.20% C.30% D.40% 14、1790年，美国第一个证券交易所――( )成立。 A.华尔街交易所 B.费城交易所 C.纽约交易所 D.波士顿交易所 15、( )年被称为“中国资产证券化元年”。 A.2005 B.2006 C.2004 D.2003 16、下列对社会公益基金认识不正确的是( )。 A.社会公益基金属于基金性质的机构投资者 B.社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金 C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值 D.福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金 17、证券市场的基本功能不包括( )。 A.筹资功能 B.证券资产的定价功能 C.资源配置功能 D.宏观调控功能 18、股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。 A.现值理论 B.预期理论 C.合理收益理论 D.流动性理论 19、世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。 A.荷兰的阿姆斯特丹 B.美国的纽约 C.美国的华盛顿 D.英国的伦敦 20、外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场( )。 A.同属发行人所在国家 B.同属另一个国家 C.分属不同国家 D.随意决定 21、外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场( )。 A.同属发行人所在国家 B.同属另一个国家 C.分属不同国家 D.随意决定 22、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括( )。 A.证券投资咨询公司和资产评估机构 B.会计师事务所和律师事务所 C.证券信用评级机构 D.证券公司 23、以下证券投资风险中属于系统性风险的是( )。 A.财务风险 B.信用风险 C.购买力风险 D.经营风险 24、货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括( )两大类。 A.权益证券和债务证券 B.商业证券和银行证券 C.固定收益证券和变动收益证券 D.短期证券和长期证券 25、证券市场发展的新特点不包括( )。 A.投资证券化 B.投资者个人化 C.金融创新深化 D.金融机构混业化 26、证券从业人员禁止的行为是( )。 A.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 B.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会 C.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务 D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 27、同业拆借市场在金融体系同属于( )市场。 A.货币市场 B.资本市场 C.贷款市场 D.中长期信贷市场 28、依法持有并保管基金资产的是( )。 A.基金持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.证券交易所 29、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为( )以上。 A.5% B.10% C.15% D.20% 30、中国证监会在( )年加入了证监会国际组织。 A.1992 B.1995 C.1998 D.2001 31、上证国债指数的样本是( )。 A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债 B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债 C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债 D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债 32、关于证券公司融资融券证券的业务规则叙述错误的是( )。 A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 B.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前l交易日 C.客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券 D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 33、股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的( )特征。 A.股票是有价证券 B.股票是要式证券 C.股票是证权证券 D.股票是综合权利证券 34、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( )市场。 A.资本 B.货币 C.间接融资 D.直接融资 35、关于中小企业板指数描述错误的是( )。 A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本 B.中小板指数以第10只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点 C.中小企业板指数属于综合指数类 D.中小板指数以最新自由流通股本数为权重 36、对社会公益基金认识不正确的是( )。 A.将收益用于指定的社会公益事业的基金 B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者 37、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。 A.10% B.20% C.30% D.40% 38、对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是( )。 A.收益公司债券 B.信用公司债券 C.保证公司债券 D.附认股权证的公司债券 39、证券按其性质不同，可以分为( )。 A.凭证证券和有价证券 B.资本证券和货币证券 C.商品证券和无价证券 D.虚拟证券和有价证券 40、下列不是证券投资基金别称的是( )。 A.交易所交易基金 B.证券投资信托基金 C.单位信托基金 D.共同基金 41、下列不属于修订后的《证券法》对设立证券公司作出的新规定的是( )。 A.明确提出了风险管理和内部控制制度 B.要求证券公司的注册资本应当是实缴资本 C.对证券公司设立的章程进行了修改 D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩 42、综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务( )。 A.财务账户分开、业务人员合一 B.业务人员分开、财务账户统一 C.业务人员、财务账户均应分开 D.业务人员、账户财务均可合一 43、世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。 A.荷兰的'阿姆斯特丹 B.英国的伦敦 C.美国的纽约 D.德国的柏林 44、中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%;对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的( )。 A.70% B.75% C.80% D.85% 45、证券登记结算公司的名称中应当标明( )字样。 A.有限责任公司 B.证券登记结算 C.股份有限公司 D.证券公司 46、证券市场的基本功能不包括( )。 A.筹资功能 B.定价功能 C.保值增值功能 D.资本配置功能 47、假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是( )元。 A.15 B.7.5 B.17 D.30 48、截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等( )只LOF在深圳证券交易所上市交易。 A.10 B.13 C.15 D.20 49、债券基金收益与市场利率的关系是( )。 A.同方向变动 B.反方向变动 C.无关的 D.不确定的 50、政府债券的最初功能是( )。 A.弥补财政赤字 B.筹措建设资金 C.便于调控宏观经济 D.便于金融调控 51、审计委员会应当由( )担任召集人。 A.董事长 B.监事会 C.最大股东 D.独立董事 52、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于( )。 A.特种国债 B.赤字国债 C.建设国债 D.战争国债 53、股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的收益，称之为( )。 A.资本利得 B.红利 C.资本增值收益 D.股票股息 54、以下情况中，开放式基金( )能提前终止基金运行。 A.存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元 B.存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人 C.基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过 D.基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的 55、如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为( )元。 A.2400 B.1000 C.1500 D.666.7 56、证券交易价格是通过( )得以确定的。 A.证券商与投资者协商 B.一级市场上的公开竞价 C.证券供求双方共同作用 D.发行公司与证券商协商 57、下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是( )。 A.金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动 B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C.新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因 D.避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段 58、公认的最早的基金机构是( )。 A.英国信托基金 B.英国皇家信托组织 C.英国国际信托组织 D.海外和殖民地政府信托组织 59、只能在期权到期日行使的期权是( )。 A.看涨期权 B.看跌期权 C.欧式期权 D.美式期权 60、公债的最初功能是( )。 A.弥补财政赤字 B.筹措建设资金 3、参加入门资格考试需要什么条件? 答：年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。 4、改革后的入门资格考试考什么科目? 答：入门资格考两科，一科是《证券市场基本法律法规》,另一科是《金融市场基础知识》。 5、入门资格考试考什么题型?考多长时间? 答：入门考试题型只有选择题。共100道题。共120分钟。 6、入门资格考试的难度怎么样? 答：改革后的入门资格考试尽管要考两科，考试的范围也从资本市场扩大到了金融市场，但是考试难度有较大幅度的降低。 一是考试内容从专业知识、专业技能和专业操守调整为专业知识和专业操守，改革后的两科内容与改革前的一科《证券市场基础知识》大体相当，每科题量从原来150题降低到100题，降低了三分之一; 二是知识点的掌握程度从应知应会调整为以应知为主，比改革前的《证券市场基础知识》难度有相当程度降低，考试题型从单选题、多选题和判断题三种调整为选择题一种，减少了三分之二。 从总体上看，改革后的入门考试两个科目加起来的难度，比改革前的《证券市场基础知识》单科的考试难度要低。 7、入门资格考试成绩有效期有多长? 答：入门资格考试通过后，合格成绩长期有效。 8、入门资格考试通过获得什么资格? 答：入门资格考试通过获得入门资格，一经注册就可从事一般证券业务。 9、入门资格考试改革的最大亮点是什么? 答：这次入门资格考试改革的最大亮点之一是从2015年7月1日起，凡持有改革前的《证券市场基础知识》一个科目合格成绩，就获得入门资格。 10、证券经纪人专项考试成绩如何衔接? 答：2008年12月-2009年11月期间，协会曾组织8次证券经纪人专项考试，开考两科，一科是《证券市场基础》，另一科是《证券经纪业务营销》。 (1)通过考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的.考生，可以认定为改革后的入门资格考试合格。 (2)只通过《证券市场基础》的考生，还需要通过改革后的《证券市场基本法律法规》，就可以认定为入门资格考试合格。 (3)只通过《证券经纪业务营销》的考生，可以任选通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》一科以后，就可以认定为入门资格考试合格。 2017年证券从业资格考前注意事项
证券从业考试即将开始，在考试前考生应该做好哪些准备，以便在考试时能更从容应对考试，取得一个好成绩呢?下面一起来看看！
1你知道考试地点和行车路线吗?你有做过模拟机试吗?
我们在考前就应该先对考场的情况充分熟悉，免得在考试的时候出现什么突发状况影响我们的考试情绪。对此，可以想办法通过增加练习机会的方法，尽可能使不舒适感减少。否则考试时不仅影响速度，更影响情绪。
因此，我们可以先考虑的是，我们对考试系统所使用的操作系统你是否熟悉，如果不熟悉，应尽快练习掌握。
针对此种情况，我们考生可以通过高顿题库模拟考试系统进行提前的操练，让自己尽快熟悉考试软件，提升做题速度。可以搜索证券从业万题库，有丰富的历年真题，提供线上全真模拟。
2考试时如何分配做题时间?
证券从业资格考试机考都是选择题。做题的时候可以直接按照试卷顺序来，没有必要颠倒，做题的时候关注下剩余时间，合理分配下剩下题的时间。
3对有难度的题目的答案不确定怎么办?敢相信自己的直觉吗?
既然证券从业考试都是选择题，那肯定猜都要猜一个上去。只不过我们在猜测的时候也应有所技巧。比如先尽量排除一些明显错误的选项，然后再结合自己的知识储备，进行合理的猜测。也不要因为不会做就真的随便选择，但有时候我们也可以相信自己的第一感觉。
4如果题目出错了怎么办?能保证不影响考试心情吗?
上机考试有一点好，那就是足够公平公正，但也存在呆板的问题，有时可能因为出题者考虑不周出现错评的情况。鉴于这种情况虽然很少出现，但也不能完全排除其可能性。所以考生还是要提前考虑到这种情况的`发生。
怀疑题目有错要及时反映，上机考试由于多方面的原因，出题时可能有错误。如果怀疑题目有错，一定要及时向监考人员反映。
5考前必备的文具和证件都提前准备了吗?有清单吗?
在走进考场之前，就应该再检查一下自己是否把准考证、身份证、文具等必备的东西都带齐了，千万不要丢三落四，以免影响了考试心情。注意休息好，不要打疲劳战，晚上看书看到很晚，第二天头晕脑胀地上考场又怎么能发挥出好成绩呢?
6证券从业资格考试知识点有脉络吗?形成了结构和板块记忆吗?
之前在复习的过程中，就应该把那些难点和自己掌握不透彻的知识点做好标记，而现在就是拿出来重新复习的时候了。当然，我们的教材也不能完全丢开，可以再稍微翻一翻，重点看标题。
2017年证券从业资格全国统一考试
考试地点
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州(39个城市)
考试科目
从业考试：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规
专项考试：发布证券研究报告业务(证券分析师胜任能力考试);证券投资顾问业务(证券投资顾问胜任能力考试)投资银行业务(保荐代表人胜任能力考试)
考试时间
第一次：2017年4月8日至2017年4月9日
第二次：2017年6月24日至2017年6月25日
第三次：2017年9月2日至2017年9月3日 一、多项选择题 1.证券自营业务的具体含义包括()。 A.只有综合类及比照综合类管理证券公司才能从事证券自营业务 B.是一种以营利为目的的经营行为 C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金 D.必须在以自己名义开设的证券账户中进行 出售或者报废，一次超过该资产的()。 A.10% B.20% C.30% D.40% 3.专设自营账户的意义有()。 A.完善了证券公司内部监控机制 B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件 C.对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用 D.有利于提高自营业务的收益 4.内幕交易的不利后果有()。 A.严重违背了证券市场公开、公平和公正的交易原则 B.损害投资者的利益 C.破坏证券市场的稳定 D.造成证券流动性减弱 5.下面()属于证券公司在自营业务过程中操纵市场的具体行为。 A.以明示或默示方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券 B.以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易 C.在一段时间里，频繁并且大量的连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动 D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易 6.证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求有()等。 A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 B.设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元 C.设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元 D.最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形 7.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行()职责。 A.安全保管集合资产管理计划资产 B.要求证券公司出具资产托管报告 C.执行证券公司的投资或者清算指令 D.负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 8.为了控制客户资产管理业务风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求()。 A.证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险 B.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险 C.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况 D.客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承诺 9.证券公司从事客户资产管理业务，有下列()情形之一的，应改正;拒不改正的，将受处罚。 A.委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划 B.未按规定办理客户资产的托管 C.未按规定管理集合资产管理计划的资产或者履行托管职责 D.未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金 10.证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有()。 A.属于综合类证券公司 B.经营行为规范，近半年没有受到行政处罚 C.具有不低于人民币2亿元的净资本 D.有完备的内部控制和风险管理制度 多项选择题参考答案： 1.ABCD 2.AC 3.ABC 4.ABC 5.ABCD 6.ABCD 7.ACD 8.ABCD 9.ABD 10.ACD 二、单项选择题 1.证券公司自营业务的特点之一是()。 A.决策的限制性 B.收益的不稳定性 C.交易的持久性 D.买卖的间接性 2.()是人为地创造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，为投机和欺诈行为提供机会，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益，不利于证券市场的稳定发展。 A.内幕交易 B.欺诈客户 C.操纵市场 D.将自营业务与代理业务混合操作 3.根据()第26条的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。 A.《证券公司内部控制指引》 B.《中华人民共和国证券法》 C.《证券经营机构证券自营业务管理办法》 D.《证券交易所管理办法》 4.下述()说法是正确的。 A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所 C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度 D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法》的处罚 5.以下的()不是证券公司申请从事客户资产管理业务必须具备的条件。 A.经中国证监会批准为综合类证券公司 B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 C.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚 D.根据经审计的财务报表出具净资本计算表 6.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币()。 A.30万元B.20万元 C.15万元D.10万元 7.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的()。 A.5% B.10% C.15%D.20% 8.关于证券公司从事客户资产管理业务中的资产托管机构，如下说法中()是错误的。 A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况 B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划的情况 C.资产托管机构的'职责之一是出具资产托管报告 D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令 9.以下的()不属于客户资产管理业务的管理风险。 A.与客户签订客户资产管理协议不规范、约定不明 B.操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金 C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖 D.向委托人承诺收益或分担损失 完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。 A.1个月B.2个月 C.3个月D.4个月 单项选择题参考答案： 1.B 2.C 3.C 4.A 5.D 6.D 7.B 8.D 9.D 10.C 1、有执行期间的处罚处分自（ ）起算。 2、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（ ）。 3、证券公司应当在每月结束后（ ）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。 4、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。 5、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（ ）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。 6、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（ ）。 7、下列选项中，不正确的是（ ）。 B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样 C．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导 8、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（ ）。 9、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（ ）类以上。 10、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（ ）。 A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人 B．自确认之日起3―12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐 D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格 11、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（ ）。 12、下列选项中，说法正确的是（ ）。 A．基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销 B．有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意 C．有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利 D．股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易 13、下列选项中，说法正确的是（ ）。 B．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑 C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券 D．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款 14、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）的罚款。 15、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（ ）。 B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统 C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏 D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因 16、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（ ）。 17、下列选项中，说法正确的是（ ）。 B．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑 C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券 D．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款 18、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。 19、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（ ）。 20、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（ ）。 21、证券公司应当在每月结束后（ ）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。 22、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）的罚款。 23、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（ ）。 24、下列选项中，不正确的是（ ）。 B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样 C．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导 25、下列情形表明代销发行成功的是（ ）。 A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的 B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的 C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的 D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的 26、下列情形表明代销发行成功的是（ ）。 A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的 B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的 C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的 D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的` 27、下列可以担任公司总经理的情形是（ ）。 C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年 28、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）元的，应当由承销团承销。 29、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（ ）类以上。 30、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（ ）。 31、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（ ）。 32、下列选项中，说法正确的是（ ）。 B．采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格 33、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 34、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（ ）。 B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统 C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏 D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因 35、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（ ）。 36、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（ ）。第六篇 证券从业资格课件
第七篇 证券从业资格课件
第八篇 证券从业资格课件
第九篇 证券从业资格课件
第十篇 证券从业资格课件
第十一篇 证券从业资格课件
第十二篇 证券从业资格课件
第十三篇 证券从业资格课件
第十四篇 证券从业资格课件
第十五篇 证券从业资格课件
我们精彩推荐证券从业资格课件专题，静候访问专题：证券从业资格课件
